Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами
Дата набрання чинності:04.11.2008
1. В абзаці четвертому розділу 1 слова "та підвищення кваліфікації" виключити.
2. У розділі 2.
2.1. Главу 2.2 доповнити новим пунктом 2.2.4 такого змісту:
"2.2.4. Підвищення кваліфікації працівників фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводиться не рідше одного разу на три роки".
2.2. У главі 2.3:
назву глави викласти в такій редакції:
"2.3. Навчання працівників установ щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу";
в абзаці першому слова "та підвищення кваліфікації" виключити;
пункт 2.3.1 викласти в такій редакції:
"2.3.1. Заходи з організації навчання працівників залежно від їх посадових обов’язків здійснюються за такими напрямами:
ознайомлення працівників із законодавством, міжнародними документами та рекомендаціями FATF з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
ознайомлення працівників з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу;
практичні заняття щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового моніторингу;
вивчення передового досвіду щодо виявлення операцій клієнтів, які можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;
ознайомлення із засобами й прийомами вивчення клієнтів і перевірки інформації щодо їх ідентифікації";
пункт 2.3.2 виключити.
У зв’язку з цим пункт 2.3.3 уважати пунктом 2.3.2;
пункт 2.3.2 викласти в такій редакції:
"2.3.2. Навчання працівників установи з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, проводиться не рідше одного разу на рік".
Також затверджено зміни:
Зміни до Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу
1. У пункті 4:
1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:
"4. Навчанню в порядку, установленому цим Положенням, підлягають такі працівники фінансових установ:".
1.2. Підпункт "б" викласти в такій редакції:
"б) інші працівники, відповідальні за проведення фінансового моніторингу".
2. Пункт 5 викласти в такій редакції:
"5. Навчання новопризначених працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (далі – працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу), проводиться протягом трьох місяців після призначення на посаду або надання відповідних повноважень.".
3. Пункт 6 викласти в такій редакції:
"6. Працівники, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, повинні підвищувати свою кваліфікацію шляхом проходження навчання та складання екзамену не рідше одного разу на три роки".
4. У пункті 7 слово "Фахівець" замінити словом "Працівник".
5. У пункті 8 слова "фахівців" та "первинного" замінити відповідно словами "працівників" та "внутрішнього".
6. У пункті 9:
6.1. Абзац перший викласти в такій редакції:
"9. Навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, здійснюється на підставі типової навчальної програми з відповідної спеціалізації, затвердженої Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України. Зміни та доповнення до типової навчальної програми, пов’язані з розвитком законодавства з питань фінансового моніторингу та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, вносяться Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України".
6.2. Підпункт 9.1 після слів "масової інформації" доповнити словами "та оприлюднюються на офіційному веб-сайті Держфінпослуг".
6.3. Підпункт 9.2 викласти в такій редакції:
"9.2. Право на навчання працівників, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу у фінансовій установі, має навчальний заклад, який має ліцензію Міністерства освіти і науки України для провадження діяльності з надання освітніх послуг з розширення профілю (підвищення кваліфікації), спеціалізації та уклав із Держфінпослуг договір про співробітництво з питань навчання, у тому числі Навчально-методичний центр перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму, утворений розпорядженням Кабінету Міністрів України від 13 грудня 2004 року N 899-р".
6.4. Абзац третій підпункту 9.3 виключити.
6.5. Абзац перший підпункту 9.4 після слів "масової інформації" доповнити словами "та оприлюднюється на офіційному веб-сайті Держфінпослуг".
6.6. Перше речення абзацу другого підпункту 9.5 після слова "Держфінпослуг" доповнити словами "та Держфінмоніторингу України".
6.7. Підпункт 9.6 викласти в такій редакції:
"9.6. Екзаменаційна комісія проводить екзамен шляхом співбесіди чи тестування. Тестові завдання є єдиними для всіх екзаменаційних комісій і затверджуються Держфінпослуг за погодженням з Держфінмоніторингом України".
6.8. Доповнити пункт новим підпунктом 9.10 такого змісту:
"9.10. Для осіб, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу адміністраторів недержавних пенсійних фондів, що поєднують діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів з діяльністю з управління активами, які отримали кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, проходження навчання відповідно до цього Положення не є обов’язковим".
У зв’язку з цим підпункти 9.10 та 9.11 уважати відповідно підпунктами 9.11 та 9.12.