15.12.2010 року у приміщенні Держфінмоніторингу України відбулось сімнадцяте засідання робочої групи по розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ, в роботі якої приймав участь і представник Асоціації «Всеукраїнська асоціація ломбардів».
На засіданні робочої групи були розглянути питання:
– про проект Закону України «Про внесення змін до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»;
– щодо порядку та форми надання додаткової інформації на запит Держфінмоніторингу України, пов’язаної з фінансовими операціями, що стали об’єктом фінансового моніторингу відповідно до статті 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».
Вказаний проект Закону, яким було викладено Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» у новій редакції, 06.11.2009 Верховною Радою України було прийнято в цілому, але 08.12.2009 Президент України відхилив цей проект та з пропозиціями щодо його доопрацювання направив до Верховної Ради України.
Зазначений законопроект, у тому числі передбачає розширення переліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу за рахунок, зокрема, торговців дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням, встановлює додаткові вимоги до суб’єктів первинного фінансового моніторингу, у тому числі щодо здійснення призначення та звільнення відповідального працівника за погодженням з відповідним суб’єктом державного фінансового моніторингу, щодо необхідності забезпечення у своїй діяльності управління ризиками, запроваджує правовий статус працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та встановлює його права та обов’язки, посилює відповідальність за порушення вимог Закону.
В обговоренні законопроекту прийняв участь і представник Асоціації, який звернув увагу присутніх, у тому числі представників Держфінмоніторингу України та Держфінпослуг, на ускладнення під час виконання ломбардами деяких положень законопроекту та на необхідність додаткового витрачання ломбардами власних (фінансових) ресурсів на реалізацію його вимог у випадку прийняття зазначеного законопроекту.
Також на засіданні робочої групи було розглянуто питання щодо порядку та форми надання додаткової інформації на запит Держфінмоніторингу України, пов’язаної з фінансовими операціями, що стали об’єктом фінансового моніторингу відповідно до статті 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», у зв’язку з тим, що передбачена форма запиту (форма № 6 –ФМ) дозволяє Держфінмоніторингу витребувати будь-який обсяг інформації за невизначений період у стислі (обмежені) строки.
Під час обговорення цього питання було запропоновано, у тому числі представником Держфінпослуг, удосконалити Держфінмоніторингом України зазначеної форми запиту та врахувати при внесенні змін до неї необхідність зазначення у запиті конкретної інформації про фінансову операцію та перелік необхідних документів.