Джерело : www.dfp.gov.ua
Типові помилки при подачі документів для внесення інформації юридичними особами до Державного реєстру фінансових установ
1. Заява та реєстраційна картка оформлюються іншими способами, ніж через web-інтерфейс на офіційному сайті в режимі on-line, що призводить до відмінностей між електронними та паперовими документами, що подаються заявниками;
2. Інформація щодо відокремлених підрозділів, яка надається в заяві не співпадає з інформацією, яка знаходиться в Державному реєстрі фінансових установ;
3. Заявниками не враховуються повноваження органів управління товариством, встановлені установчими документами, при затвердженні внутрішніх документів (правил, типових договорів тощо);
4. Примірні договори про надання фінансових послуг не враховують всіх вимог законодавства, особливо вимог статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та статей 252, 625 Цивільного кодексу України;
5. Реєстраційна картка юридичної особи в паперовій формі подається не за формою, встановленою додатком 3 до Положення № 41, а саме: структура розділу реєстраційної картки «Інформація про державну реєстрацію юридичної особи» не відповідає формі, та відсутня інформація про ліцензії, що видані іншими, ніж Держфінпослуг і Нацкомфінпослуг, органами ліцензування;
6. Якщо документом, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням ломбарду, є договір оренди (суборенди) нежитлового приміщення, а умовами договору передбачається передача приміщення за актом приймання-передачі, заявниками найчастіше не подається копія такого акту разом з договором;
7. При оформленні поданих документів не враховуються вимоги нормативно-правових актів щодо оформлення документів: документи подаються не прошиті та не пронумеровані;
8. У графі «Код фінансової установи» заяви про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ, в порушення встановленої законодавством форми, зазначається код фінансової установи, який складається з літер (LD/FK).